免费医学论文-如何实现净零目标？从过去的转型中吸取的教训

抽象

转型——定义为深刻的、激进的、非线性的、多维的、系统的变革过程——是避免对人类和环境的严重威胁所必需的。在这项研究中，我们分析了瑞士过去在四个环境领域的转型，旨在为当前的挑战得出结论，例如净零转型。首先，我们概念化和定义了转型。其次，我们应用并进一步发展了两个理论框架，以（i）确定四个领域的实际转变，以及（ii）分析这些深刻变化的关键特征。此外，我们还研究了转型的相关促成因素和阻碍因素。我们的研究基于文献综述和专家访谈，以及三角测量研讨会，以调整收集到的信息。我们的结论是，由于这些过程的复杂性和上下文特定性，不可能为转换提供一般蓝图。然而，要使净零转型取得成功，我们发现在速度、涉及的部门、主动性水平、更广泛人群的思维方式变化以及技术和研究的参与方面需要做出前所未有的努力。具体而言，我们建议迅速采取行动，以（i）实施一个与公民大会和跨部门讨论平台相结合的指导委员会，（ii）鼓励不同的参与者在多个层面采取主动行动，以及（iii）在不同社会群体中实现广泛的思维方式转变。

作者摘要

热浪、干旱、生物多样性丧失、城市扩张和洪水只是人类今天面临的众多挑战中的一部分，必须加以解决，以防止对自然、社会和经济造成更大的破坏。当前的系统（例如，能源，农业，交通）必须深刻改变，以确保可持续的生活方式。为了更好地理解这种深刻的变化，即所谓的转变是如何发生的，如何表征它们，以及是什么促成和阻碍了它们，我们分析了瑞士四个环境领域的过去转变。其目的是从这些深刻的变化中吸取教训，以实现“净零转型”，这是实现瑞士设定的2050年净零碳排放目标所必需的。我们发现，由于涉及多个、复杂和特定于上下文的过程，没有成功转型的通用方法。我们得出的结论是，与过去的转型相比，净零转型需要更快地发生，涉及更多部门，在多个层面启动，并得到技术和研究的大力支持。我们的研究为转型如何发生以及净零转型成功所需的先决条件提供了宝贵的见解。

数字

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引文： 古特豪瑟 A、普茨 M、塞德尔 I、奥尔谢夫斯基 R （2023） 如何实现净零目标？从过去的转型中吸取的教训。PLOS 持续变换 2（6）： e0000068. https://doi.org/10.1371/journal.pstr.0000068

编辑 器： 阿尔巴·格拉西拉·阿维拉，哥伦比亚洛斯安第斯大学

收到： 27月 2023， 31;接受： 2023月 26， 2023;发表： <>月 <>， <>

版权： ? 2023 古特豪瑟等人。这是一篇根据知识共享署名许可条款分发的开放获取文章，该许可允许在任何媒体上不受限制地使用、分发和复制，前提是注明原作者和来源。

数据可用性： 这些数据将从瑞士联邦研究所WSL的官方数据存储库EnviTat获得。（DOI：https://doi.org/10.16904/envidat.407）。专家访谈记录可应要求提供，但仅限于保护受访者的隐私。

资金： 主要作者（AG）由瑞士联邦研究所WSL的内部项目电话资助。资助者在研究设计、数据收集和分析、发表决定或手稿准备方面没有任何作用。

竞争利益： 提交人声明不存在相互竞争的利益。

1. 简介

需要深刻的变革来解决当今的全球环境危机，并将我们的经济和社会转向可持续性[1]。这种转变需要结构性的，有时是破坏性的变革和不同类型的创新[2]。目前的努力不足以同时有效地缓解气候变化，生物多样性丧失和其他紧迫的环境危机[3]。需要跨能源，交通，水或食品等不同部门立即采取行动，以更全面地解决上述环境和由此产生的社会危机[4]。因此，所谓的净零转型源于《巴黎协定》关于逐步淘汰化石燃料以达到1.5°C的目标，与其他转型的必要性和话语重叠 [5-7] 。

研究已经确定了可能促成或阻碍深刻变革的各种因素。前者包括技术、社会和制度创新、新市场和商业机会、监管措施、领导力、价值观转变以及外部冲击和危机[8-10]。后者主要包括锁定和路径依赖（例如，正式的长期协议和合同，过去的金融投资），国际目标和政策与国家政策的延迟对齐，以及孤立的部门特定政策[11]。

鉴于实现转型所需的变化幅度，以及其结果的不确定性，查看过去的转型以改善我们对它们如何发生以及最终如何实现未来向可持续性转型的理解似乎是权宜之计[12]。此外，关于转型理论和概念的众多科学出版物可能有助于理解一般转型过程。然而，与概念文章的数量相比，这些广泛的文献包括相对较少的关于特定转换的实证案例研究[13]。我们的研究旨在通过分析瑞士四个不同环境领域过去成功转型的出现来扩展有关转型的知识。我们专注于生物多样性、森林、景观和自然灾害领域，因为它们在瑞士具有政治和社会相关性。

我们的研究通过回答以下研究问题，有助于更好地理解深刻的变化：（i）如何概念化和表征转型？（二） 瑞士过去环境转型的促成因素和阻碍因素有哪些？（iii） 从这些转型中可以吸取哪些经验教训来实现净零转型？

根据我们对转型理论和实证文章的回顾，我们开发了一份问卷，用于采访来自四个领域的专家。对访谈的分析得到了关于具体环境领域的文献综述的补充。然后，我们将编译的信息应用于两个分析转换框架，这使我们能够确定关键特征及其在转换过程中的作用。这些见解与净零转型的挑战相映成趣。

本文的结构如下。我们首先对理论和概念进行概述，并得出转换的全面定义。然后，我们提出了两个框架来分析实践中的转变，并根据我们的文献综述确定了有利和阻碍因素。在介绍了数据收集和分析的方法之后，我们分析了四个环境领域的过去转变并比较了结果。之后，我们讨论了我们的结果，并报告了我们对净零转型影响的见解，然后得出了一些结论。

2. 理论和概念

转型研究涵盖广泛的领域，需要来自不同学科的不同类型的知识来分析和理解转型[12，14]。在这个不同领域的研究带来了对转变、其特征和相关因素的各种理解。因此，我们将研究重点放在转变的全面定义，识别其特征以及更好地了解确定有利因素和阻碍因素的过程上。通用框架有助于掌握、分析和比较不同上下文中的转换。

2.1 变换和过渡的定义和特征

关于转型研究中不同观点的大量文献[12，15，16]导致了许多多重定义，这使得难以区分术语“转型”和“转型”。我们已经浏览了大约60篇文章，以查找这两个术语的定义，最明确的定义总结在表1和表2中。我们根据它们在文献中被提及的频率以及它们与我们研究的环境主题的契合程度来选择定义和特征。根据H?lscher等人[17]的说法，每个术语都代表了描述，解释和支持理想的非线性，激进和结构变化的某种方式。使用哪个术语主要取决于研究界和所研究的系统。专注于更多技术和管理方面的研究人员，例如[10，18，19]，主要使用术语“过渡”。研究复原力、地球边界或全球变化的学者，例如[5，20，21]，更倾向于使用“转型”一词[17，22]。

Overall, there is agreement that transformations and transitions entail a directionality (e.g., towards sustainability), and that involved actors need to agree on such a direction of change [12]. In this respect, Smith et al. [23] mention ‘purposive transitions’, which are “deliberately intended and pursued from the outset to reflect an explicit set of societal expectations or interests.” The direction of change as well as its speed are influenced by the actors’ perception of problems and their urgency [10].

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Table 1. Definitions of transformation (in alphabetical order of authors).

The definitions in bold serve as the basis for our definition (see following paragraphs) and those marked with an asterisk (*) are our translations. Source: own creation.

https://doi.org/10.1371/journal.pstr.0000068.t001

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Table 2. Definitions of transition (in alphabetical order of authors).

The definitions in bold serve as the basis for our definition (see following paragraphs). Source: own creation.

https://doi.org/10.1371/journal.pstr.0000068.t002

Tables 1 and 2 show the great variety of understandings of ‘transformation’ and ‘transition’ in the literature. Some definitions refer to the same aspects when defining the two terms (see e.g., [27] in Table 1 and [32] in Table 2) and others define one term by the other (see e.g., [10] in Table 2). Since a clear distinction is difficult to make, we decided to focus on particular differences in definitions and characteristics of ‘transformation’ and ‘transition’ in order to provide a clear understanding of the two terms especially for the empirical part of this study. We chose definitions and characteristics based on how frequently they are mentioned in the literature and on how well they fit to the environmental topics of our study.

Several authors provided a useful basis for our definition of both ‘transformation’ and ‘transition’ [17,22,26]. Based on their definitions–in bold in Table 1–we define ‘transformation’ as a deep, radical, non-linear, multi-dimensional, systemic process of change, which entails a reconfiguration of skills, infrastructures, products, and regulations, alters current human-environment interactions directed towards sustainability. We define ‘transition’–based on the definition in bold in Table 2–as a fundamental, co-evolutionary, long-term process directed towards a change in sub-systems, and consider that various transition processes all together result in a transformation (as defined above).

2.2 Enabling and hindering factors

转换是允许新结构出现的过程[26]。根据我们的文献综述（扫描大约70篇文章的促成因素和阻碍因素），我们在表3中提供了支持新结构的因素选择。反复提到的是：（i） 参与转型进程的所有行动者对更可持续的未来的共同愿景;（ii） 确定制度紧张关系，这有助于打开创新机会之窗;（iii）考虑再分配和公平冲突，例如，如何补偿衰退行业的“输家”。

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表 3. 转换/过渡的促成因素（按作者字母顺序排列）。

粗体：至少三篇文章中提到的因素。来源：自己创造。

https://doi.org/10.1371/journal.pstr.0000068.t003

转换可能面临各种障碍（见表 4）。最常提到的阻碍因素是从现状中获利的主要利益相关者的“既得利益”。这一因素通常与锁定效应和路径依赖性有关，包括正式的长期协议和合同以及以前的金融投资。进一步的阻碍因素是：（i） 再分配冲突，在转型过程中可能因资源、能力和权力的重新分配而出现;（二） 延迟使国际目标和政策与国家和地方各级保持一致;（iii）公众对转型必要性的认识和理解有限，这往往导致对变革的恐惧或对民粹主义宣传的敏感性;（四） 政策的条块分割（例如，运输与能源政策）。要使转型取得成功，就需要制定政策，以综合方式处理几个相关部门。在我们的研究中，我们将确定四个环境领域转型的具体促成因素和阻碍因素。

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表 4. 向可持续性转型/过渡的阻碍因素（按作者字母顺序排列）。

粗体：至少三篇文章中提到的因素。来源：自己创造。

https://doi.org/10.1371/journal.pstr.0000068.t004

2.3 转换分析框架

在下文中，我们简要介绍两个分析框架，以（i）概念化实际转换，以及（ii）确定不同转换属性的作用。这两个框架可以更好地理解过去的转变，包括实现这些转变的机制。

第一个框架是由Fekete等人开发的[13]。它用三个具体步骤来描述转化过程：“触发”、“干预”和“调整”（见图1）。某些“触发因素”（例如，危机作为启动事件）导致“干预”，定义为“人为引起的变化过程”[13]。“调整”是为处理变更过程并对其进行改进而进行的较小更改。因此，作者将转变称为“变化的最高级”[13]。

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图1. 用于识别实际转换的分析框架。

资料来源：[13]框架，并插入了其描述和定义。

https://doi.org/10.1371/journal.pstr.0000068.g001

我们使用的第二个框架是由Linnér和Wibeck [22]开发的变换类型学（见图2）。它根据速度（y 轴）和系统（x 轴）将变换聚类到象限中。类型学有助于区分从地方到全球各级各部门转变的不同理由。关于“步伐”，新的变革性元素可以相当迅速地引入（量子飞跃和收敛象限）或长期引入（新兴和渐进象限）。关于“系统”，转变可以发生在不同的系统规模上：从一个特定部门到受影响的各个部门。

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图2. 基于[22]的社会转型类型学，修改。

https://doi.org/10.1371/journal.pstr.0000068.g002

在我们的研究中，我们调整并应用了这两个框架来分析四个环境领域的过去转变，这将在第4章中介绍。

3. 方法

我们的研究旨在调查瑞士四个环境领域的过去转型，为净零转型吸取教训。它基于对国际转型文献的系统回顾，包括净零转型、专家访谈和内部三角测量研讨会。

3.1 数据收集

文献综述包括几个方面的文章：第一，转型理论和概念，如转型的定义和特征，转型的促成因素和阻碍因素以及转型分析框架（见第2章）;第二，瑞士在生物多样性、森林、景观和自然灾害四个环境领域的发展（见下文）;第三，净零转型的特征以及促成和阻碍因素（见第5章）。选择四个环境领域是因为它们在瑞士背景下的重要性：（i）由于地形和气候差异，瑞士通常生物多样性丰富[40]。然而，生物多样性持续数十年的下降[41]已经达到了惊人的程度[42];（ii）森林覆盖了该国面积的31%，对危险保护，木材生产和娱乐等重要服务的需求不断增加[43，44];（三） 瑞士的景观以其多样的地形和风景秀丽而闻名。同时，它在很大程度上受到过去几十年的环境，社会和经济发展的影响[45]。特别是所谓的“中部低地”（中部低地）人口稠密，城市扩张始于1950年代，导致传统景观的大量丧失[46];（iv）瑞士许多地区容易发生自然灾害，如洪水、山体滑坡和雪崩[47]，相关政策有着悠久的传统。所有被分析领域的共同点是：（i）以前的人类决策和活动对其发展产生了重大影响，（ii）由于以前的挑战而发生了转变，以及（iii）由于气候变化，它们现在面临着新的挑战。

根据我们的文献综述，我们开发了专家访谈问卷，旨在确定过去的深刻变化（转变），了解其背后的机制，并了解这些过程中的促成因素和阻碍因素。我们对来自四个环境领域的专家（每个领域三名专家）进行了十二次半结构化访谈，每次持续时间为45至120分钟。采访被录音和转录。

根据我们自己在不同环境领域的专业知识，我们进行了内部三角测量，在那里我们交叉检查并调整了我们对访谈的解释，例如，关于提到的转变。结合通过访谈收集的外部专家知识，三角测量使我们能够详细说明过去的转型过程及其属性，以及相关的促成因素和阻碍因素。最终，我们决定进一步分析每个领域的两个转换。第4章中的数字和表格是这些内部讨论的结果，由通过访谈收集的专业知识以及文献中的概念框架提供。

3.2 数据分析

我们使用表格对口头专家陈述进行分组，以便按照以下步骤对访谈进行内容分析：（i）通过应用Fekete等人的框架来调查变化过程[13];（ii）通过用数字量化口头陈述，将这些数字汇总为分数并在蜘蛛网图中可视化，定量地识别和排名转换属性（如Linnér和Wibeck[22]所介绍的）;（iii） 评估文献中有利因素和阻碍因素对每次转变的重要性。

下面更详细地解释了上述步骤：首先，应用了基于Fekete等人[13]的框架，因为它有助于识别实际转型，即那些可以作为未来转型榜样的深刻变革，例如净零转型。为了使该框架更适用于我们的研究，我们将“调整”和“转型”这两个术语定义如下：“调整”是对管理体系的调整或重组;“转换”描述可见或实质性的变化。其次，应用了Linnér和Wibeck [22]的框架，因为它包含了通常被认为重要的属性。但是，我们将他们的类型学的两个属性“速度”和“系统”扩展为另外三个属性，并在蜘蛛网图中显示它们。因此，它包括五个转型属性：（a）步伐，（b）涉及部门，（c）主动性，（d）思维方式改变，（e）技术和研究。我们之所以包括这些属性，是因为它们在文献和专家访谈中经常被提及。“速度”是指转型发生的速度。“涉及的部门”描述了有多少部门受到转型的影响。“主动性”表示转型是由单个级别（自下而上或自上而下）还是由多个级别（自下而上和自上而下以及介于两者之间）启动/支持的。“心态变化”表明不同社会群体的这种变化程度。“技术和研究”描述了这些领域对转型的重要性。在蜘蛛网图中（见图3），我们对每个属性应用了从一到五的评分（见表5）。

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图3. 具有五个转换属性的蜘蛛网图（部分基于 [22]）。

来源：自己创造。

https://doi.org/10.1371/journal.pstr.0000068.g003

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表 5. 描述蜘蛛网图中每个属性的分数 1 和 5。

来源：自己创造。

https://doi.org/10.1371/journal.pstr.0000068.t005

第三，根据第2.2章中提出的有利于和阻碍转型的因素清单，我们讨论了专家在各自转型中提到的每个因素的重要性。专家的发言和关于领域的文献综述有助于将提到的每个因素从不相关到高度相关进行排序。

3.3 为净零转型吸取经验教训

在确定并描述过去的转型之后，我们从过去的深刻变化中吸取了净零转型的教训。首先，我们将蜘蛛网图中的属性应用于净零转换。其次，我们检查了过去转型中确定的有利因素和阻碍因素与净零转型的相关性。第二步是基于有关净零转型的文献和我们的内部讨论。

这种方法的总体基础是假设存在适用于各种转型的通用转换属性（例如，Linnér和Wibeck [22]使用的“Pace”和“System”）以及促成和阻碍因素（例如，共同的雄心勃勃的愿景和既得利益，分别由EEA [9]引入）。与此一致，从一次转型（例如，过去的环境转型）到另一种转型（例如，未来的净零转型）中吸取了经验教训[12，48–50]）。

4. 结果

4.1 表征四个环境领域的转变

生物多样性领域。

瑞士的生物多样性正在稳步下降。这主要是由城市扩张、农业集约化、入侵物种传播、基础设施碎片化、水体、土壤和其他资源的密集使用（例如采石）引起的[40]。在访谈中提到的深刻变化中，我们认为有两个是生物多样性领域的转变（见图4）。

BD1：国家保护的群落生境：公众对自然区域的丧失和在沼泽景观上建造军事遗址的不满（触发）导致公众发起了“Rothenthurm倡议”（干预）。它于1987年通过公众投票被接受，并导致基于建立所谓的国家清单的沼泽的严格国家保护。后来，又建立了三个群落生境清单（干草甸和牧场，洪泛区和两栖动物产卵区），最后一次清单于2010年通过（调整）[51]。目前，约2.3%的国家表面作为国家生物群落受到保护[52]。

BD2：区域自然公园作为一类新的大型保护区：由于自然保护的范式转变，从保护特定的生物群落和栖息地（清单）转向建立更大的保护区，包括完全禁止人类活动的严格保护区（Trigger），《联邦自然和文化遗产保护法》（NCHA，Bundesgesetz über den Natur- und Heimatschutz）于2007年进行了修订（干预）。这次修订将自然保护从“库存政治”调整为“公园政治”（调整）。从那时起，联合会一直支持具有国家重要性的保护区（P?rke von nationaler Bedeutung），这些保护区旨在促进新的、大型的保护区的生态、经济和社会繁荣。更准确地说，建立国家重要自然公园的州只要履行绩效协议，就会获得联邦的财政支持[53]。最终，这导致了区域自然公园的保护（13年占国家表面的6.2022%[54]），这成为区域发展政策的一个要素。它不仅关注生态质量，就像“库存政治”（BD1）期间的情况一样，而且还关注社会经济发展。

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图4. 生物多样性、森林、景观和自然灾害领域的转化过程。

基于 [13] 的框架。

https://doi.org/10.1371/journal.pstr.0000068.g004

林域。

森林覆盖了该国面积的31%，但它们仅占瑞士国内生产总值（GDP）的0.1%[43]。另一方面，森林为社会提供多种服务。例如，大约一半的瑞士森林面积保护人员和基础设施免受自然灾害，如雪崩、落石、山体滑坡和泥石流[43]。森林部门按等级组织，总体政策决定在国家一级作出，并在州、区和市一级具体化和实施。71%的森林面积由公共部门的不同组织拥有，29%在私人手中[43]。在采访中提到的过去该领域的深刻变化中，我们选择了两个进行进一步分析，因为它们深刻地改变了森林领域（见图4）。

FO1：森林的可持续利用：这一过程是由19千世纪导致洪水和木材短缺（Trigger），这导致1876年通过了第一部瑞士联邦森林警察法（Forstpolizeigesetz）（干预）。该法律为旨在保护和养护瑞士森林的政策奠定了基础[55]（调整）。它在瑞士引入了可持续林业的原则，这意味着收获的木材不超过重新生长的木材[56]。为此，该法案的两个要素是禁止砍伐和森林牧场[57]。

FO2：适应场地和气候的混交林：气候变化正在引发持续的转变（触发因素），迄今为止，这导致了国家和州一级森林政策的调整（干预）。在国家层面，58年《瑞士森林法》增加了两条关于气候变化和森林的条款[59，2016]。在州一级，从2005年开始发起了倡议（例如，一家公司为不采伐提供二氧化碳证书[2]，州政府将气候变化方面纳入其州森林计划[60]和森林行动计划[61]）。因此，瑞士的森林管理正在调整（调整）。这一过程的一个要素是照料幼林，以种植能够抵抗害虫或温度升高的树木[62，59，63]。

景观域。

过去几十年的社会和经济变化深刻地改变了瑞士的格局，这些变化影响了定居点、基础设施、农业和林业。随着定居点面积和交通基础设施的增加，城市扩张很普遍。例如，从40年到1972年，瑞士的公路网增长了2012%。定居点占全国总面积的7.5%，其中约60%的表面被永久密封[45]。农业用地占该国面积的36%（2018年），但几十年来一直面临稳步减少[65]，剩余的土地被用于日益密集的生产实践[45]。在访谈伙伴提到的深刻变化中，我们确定了景观领域的两个转变（见图4）。

LS1：定居点和非定居点区域的分离：自1950年代以来，基础设施和定居点在人口和经济增长的推动下遍布瑞士[46]。作为回应，一些城市和市政当局制定了分区计划和建筑法规，以更好地控制土地的使用（触发器）。1979年，《空间规划法》生效，该法确立了在联邦一级将定居点与非定居点分开的原则（干预）。1996年，联邦委员会通过了“瑞士空间规划的基本特征”（Grundzüge der Raumordnung Schweiz），作为2012年制定瑞士非约束性空间战略的基础[66]（调整）。后者为空间规划措施提供了一个框架，促进了联邦，州，城市和市政当局的决策和合作[66]。

LS2：农业中的生态要素和农业支持：农业工业化始于19年底千世纪，从1960年代开始，新技术，政策和农业生产力的提高放大了这一世纪。自1980年代以来，农业实践的环境问题变得明显，作为反应，多功能农业的原则在国际上越来越重要[67]。此外，随着1995年世界贸易组织（世贸组织）的成立，新的国际法规适用于农业部门（触发因素）。在瑞士，这些新法规以及社会和政治压力（10年至1980年间共进行了1998次关于农业的联邦普选[67]）导致104年在联邦宪法（第1996条）中实施多功能农业，这是全民投票的结果[67]（干预）。瑞士的多功能农业意味着农业不仅提供粮食安全，而且还保持文化景观，自然资源和分散的定居点[67，68]。1999年，农业环境绩效记录成为农民获得直接付款（调整）的先决条件[68]。

自然灾害领域。

瑞士的许多地方都容易发生自然灾害，如洪水、山体滑坡、落石、雪崩和风暴。随着气候变化的持续，由于极端事件的发生更加频繁以及永久冻土的融化，这些风险增加了，这破坏了岩石斜坡的稳定性[47]。尽管加强了对自然灾害的保护措施，但对人口和有形资产造成巨大损害的风险仍然存在。人口的扩大和有形资产的扩展更加需要有效的保护措施[47]。我们从自然灾害领域访谈中提到的深刻变化中确定了两个转变过程（见图4）。

NH1：河流管理的主要保护性建筑措施：经常发生的极端事件，如洪水19千世纪，特别是1868年的重大洪水事件（触发）[69，70]导致责任从各州转移到联邦，并于1877年通过了联邦水利工程法（Wasserbaupolizeigesetz）（干预）[70]。因此，直到1950年，大规模的河流校正措施得到了大量资助[69]，例如1888年的罗纳河校正和1936-39年的汝拉河水校正的部分[70]。此外，针对自然灾害的保险，例如洪水造成的损害，成为1950年后涵盖基本损害的保险政策的一部分（调整）[71]。

NH2：通过城市灾害地图和地方自然灾害顾问实施自然灾害综合管理：20年下半年千世纪，自然灾害管理变得更加完整。它不仅关注通过工程解决方案避免损害，而且开始涉及利益相关者和预期规划措施，例如保留区域[72]。这种从纯粹的危害预防到整体风险管理（Trigger）的范式转变引发了1982年第一个水道防洪指南（Wegleitung 'Hochwasserschutz an Fliessgew?ssern'），并导致1994年通过了《水利工程条例》（Wasserbauverordnung）（干预）。后者要求各州指定危险区，并将其纳入州土地利用规划[73]。范式转变体现在1997年成立的PLANAT（联邦委员会自然灾害咨询委员会）[69]，这为2004年制定第一个“防止自然灾害战略”奠定了基础（调整）[74]。总体而言，自然灾害管理已分别整合到空间规划和市政发展中[72]，并导致采用了指示灾害易发地区的灾害地图。此外，联邦环境局（FOEN）培训和介绍了当地自然灾害顾问，以加强预防措施，并利用和培养有关自然灾害的当地知识[75]。

4.2 分析转换属性

图5可视化了每个环境域中所有变换的五个转化属性（在第3.2章中介绍）和各自的分数（1-5）。在表 6 中，我们解释了为什么我们分配了相应的属性分数。在下文中，我们将介绍有关特定属性分数的一般观察结果。首先，我们概述了每个环境域内转换之间的异同（域内比较）。其次，我们比较了跨环境域的转换（域间比较）。

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图5. 蜘蛛网图显示了本研究中研究的所有转换的属性分数。

每个蜘蛛网图代表一个环境域。从1到5的属性得分可描述如下：（a） 配速：1 = 慢 vs. 5 = 快;（b） 涉及部门：1 = 很少，5 = 很多;（c） 倡议：1 = 单级，5 = 多级;（d） 心态改变：1 = 有限，5 = 广泛;（e） 技术和研究：1 =不重要，5 =非常重要。资料来源：部分基于[22]的自己创作。

https://doi.org/10.1371/journal.pstr.0000068.g005

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表 6. 对图5中蜘蛛网图中可视化的属性分数（括号中的数字）的简短描述和解释。

来源：自己创造。

https://doi.org/10.1371/journal.pstr.0000068.t006

域内比较。

生物多样性领域的得分表明，就“速度”属性而言，这两种转变最为相似：两者都发生得相当快（4）。各自的变化是从单一水平（1/2）开始的，具有适度的“心态变化”（2/3）。“技术和研究”并不重要（1/2）。在“涉及的部门”数量方面，流程差异最大：在BD1中，仅涉及一些部门（2），而在BD4中得分更高（2）。总体而言，两种生物多样性转变差异较大，在五分之二的属性中，两种转化的得分都高于另一种。

森林变换以相当温和的方式发生，即没有得分为4或5的属性（见图5）。“步伐”可以说相当缓慢（2），“涉及部门”的数量很少（2）。在属性“主动性”方面，这两种转换差异最大，在FO1中发生在一个自上而下的单级（1）上，而在FO3中发生在多个层次（2）。总体而言，两个森林变换显示出非常相似的属性水平，FO2 在五个属性中的三个得分略高于 FO1。

景观变换在“速度”方面差异最大，LS1 （2） 比 LS2 （4） 慢得多。另一方面，LS1有更多的“涉及部门”（4）和多个级别的“倡议”（4）。然而，大多数分数都处于 2 级，这表明转换相当温和，特别是考虑到 LS2。这两种转变在“技术和研究”属性方面最为相似，这在这两种情况下都无关紧要（2）。总体而言，景观转换差异很大，LS1在五个属性中的三个中得分更高。

自然灾害变换也不显示属性得分的强烈波动（没有属性得分为 1 或 5）。分配最多的分数是 2 和 3。在中等数量的“参与部门”（3）和适度的“心态变化”（2）方面，这两种转变最为相似。这两种转变之间的最大区别可以在“技术和研究”中找到，对于NH4非常重要（1），对NH2的重要性（2）较低。总体而言，这两种转换在几个属性上是相似的，NH2在五个属性中的两个中得分略高。

域间比较。

（a） 速度：森林和自然灾害领域的转变比景观和生物多样性领域的转变要慢得多。BD1和LS2的转型因流行的举措而加速。这两种生物多样性转变都发生得很快，这可以通过各自实体采取的法律机会（公众投票）以及政府随时可用的财政支持来解释。LS1发生得相当缓慢，并且像FO2，LS2和NH2一样仍在进行中。

（b） 涉及的部门：与其他领域相比，森林领域的两次转变涉及的部门数量最少。相比之下，景观（LS1）和生物多样性（BD2）领域的转变涉及相当多的部门，这是由于该领域的许多利益相关者。

（c） 倡议：景观领域的一个转变（LS1）在所涉等级中得分最高，其次是森林（FO2）和自然灾害（NH2）领域。相比之下，FO1和BD1得分最低。大多数转型是由多个层次启动的，但都显示出自上而下的转向趋势。

（d） 思维方式改变：所有环境领域在这一属性方面都显示出相同的中等分数，表明所有转变都只需要在有限数量的社会群体中改变思维方式。在自然灾害领域，思维方式的改变只发生在少数几个群体中。

（e） 技术和研究：技术对几乎所有变革都无关紧要。升高的分数几乎完全基于研究部分。在自然灾害领域有一个例外：在NH1技术（主要是工程）中非常重要。在FO1和BD2中，技术和研究都不重要，因为首先，实现这两种转变中的任何一种都不需要技术援助，其次，研究对制定实现这些转变所需的政策几乎没有影响。

总体而言，我们发现属性分数的强烈偏转很少见，尤其是在量表的上限。最高分为4分，仅通过“技术与研究”（NH1）和“倡议”（LS1）属性获得一次，两次由“参与部门”（LS1和BD2）获得，三次与“步伐”相关（LS2，BD1和BD2）。到目前为止，最常达到的分数是2，表明大多数被研究的转换过程在应用属性方面都是中等的。

4.3 确定有利因素和阻碍因素

根据文献中发现的促成因素和阻碍因素，访谈中提到的因素或作者的知识，我们采用了与我们的环境转型相关的因素。在下文中，我们介绍了这些因素，分为不相关、相关或高度相关。有关特定变换的更多信息，请参见第 4.1 章。

促成因素。

表7列出了我们在本文中研究的过去八次瑞士环境转型的九个最关键的促成因素，以及它们在每次转型中的具体相关性。

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表 7. 促成因素在所调查的八项转型中的重要性。

空白 = 不相关，* = 相关，** = 高度相关。BD1和BD2：生物多样性转型1和2;FO1和FO2：森林转化1和2;LS1和LS2：景观改造1和2;NH1和NH2：自然灾害转化1和2。来源：自己创造。

https://doi.org/10.1371/journal.pstr.0000068.t007

在所有八项变革中，有两个有利因素是相关的：“共同、雄心勃勃的愿景”和“涉及指导委员会/政府层面”。这意味着，拥有共同的宏伟愿景对于指导深刻变革和发展共同价值观至关重要，这对于成功转型至关重要[9]。制定具体的长期目标和愿景可以改善政策制定[76]，从而增加政策有效实施的机会。由来自联邦政府、州和市各级政府的代表组成的指导委员会的任务是实现考虑到不同利益的转型。

四个有利因素与五项转型高度相关：“外部冲击”、“公众压力”、“采取行动的紧迫性”和“技能、基础设施和创新投资”。“采取行动的紧迫性”在森林领域（例如，气候变化威胁着FO2的森林）和自然灾害领域占主导地位。后者辅以“外部冲击”（例如，19千世纪在NH1）和“对技能，基础设施和创新的投资”（例如，工程解决方案与利益相关者的参与和NH2的预期规划措施相结合）。这一发现可以用这些领域的自然灾害造成的可见损害来解释，例如森林火灾或洪水。在其他领域，损害以类似的方式不可见，也不会直接威胁到人口。“公众压力”在生物多样性转型之一（BD1）中被认为非常重要。在这种情况下，这是一项联邦民众倡议，在社会对自然区域丧失的不满引发后推动了转型。对于具有多个高度相关性因子的变换，我们确定了一个，即具有三个非常重要因素的NH1。

因子“多路径而不是银弹解决方案”仅分配给三个变换，表明相关性有限。这可以看作是我们特定领域转型的狭隘焦点的结果。转型的范围越广，涉及的部门和社会群体越多，实现目标必须使用的途径和途径就越多。

阻碍因素。

表8显示了我们研究的转换的六个最关键的阻碍因素及其在各自转换中的特定相关性。在所有八次转化中，没有阻碍因素是相关的，对于两次转化，根本无法确定阻碍因素（FO2，NH1）。

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表 8. 阻碍因素在所研究的八种转变中的重要性。

空白 = 不相关，* = 相关，** = 高度相关。BD1和BD2：生物多样性转型1和2;FO1和FO2：森林转化1和2;LS1和LS2：景观改造1和2;NH1和NH2：自然灾害转化1和2。来源：自己创造。

https://doi.org/10.1371/journal.pstr.0000068.t008

“再分配冲突”是与八种转型中的六种相关的因素。鉴于深刻的变化往往会导致经济和社会的结构性动荡，这一结果并不令人意外。仅在FO2和NH1两个变换中，该因子无关紧要。有趣的是，这两种转变根本没有遇到任何阻碍因素。因此，它们可以被视为非代表性的例外，因为它们一方面将只涉及极少数部门和公共当事方的狭隘重点与许多强有力的有利因素结合起来。

在一次转型（LS1）中，有两个因素高度相关：“政策/部门思维的划分”和“联邦结构”。这两个因素密切相关，因为瑞士的联邦结构助长了政策的条块分割。这两个因素都对LS1构成了关键的障碍。这可以通过当时瑞士空间规划没有法律依据来解释。因此，联邦在部门基础上规划并决定如何使用土地以及由谁使用[77]。此外，该国的联邦行政结构促进了部门思维的发展。因此，每个涉及的联邦办公室都有对区域的索赔。缺乏一个全国性的法律结构，将区域分配给不同的部门和目的[78]。

“缺乏公众意识和理解”和“公众舆论”都只与八分之一的转变相关（BD2）。BD2的特殊之处在于所有阻碍因素对它都很重要。这可能是由于涉及的部门很多，因此阻碍因素有可能成为重要的增长。结果表明，对于涉及许多部门的转型，应考虑这些因素。

我们的比较清楚地表明，在更多的转型中，有利因素比阻碍因素重要得多。这并不奇怪，因为所有八次转型总体上都是成功的，即阻碍因素不如阻止或阻碍转型那么强大。

5. 讨论

在下文中，我们首先讨论应用的框架，然后阐述我们的结果与净零转型的相关性。第三，我们指出了我们研究的一些局限性。

5.1 变换的概念化

第一个研究问题集中在如何概念化转换。为了回答这个问题，我们调整并应用了Linnér和Wibeck [22]以及Fekete等人[13]的框架。这使我们能够（i）识别转型的重要特征，（ii）分析过去的不同转变，以及（iii）更好地了解它们背后的机制。将Linnér和Wibeck的四象限框架[22]扩展到具有五个属性的蜘蛛网图，使我们能够首先更好地识别不同环境域中转换之间的差异，其次，指定属性对转换过程的贡献程度。使用Fekete等人的框架[13]来确定实际的转换，帮助我们专注于转换过程的关键要素及其关系。但是，我们必须承认，我们特定领域的结果不容易转移或推广。例如，“技术和研究”对我们分析的转型的贡献相对较小。但这是由于我们专注于环境领域的转型，对于其他技术更导向的领域，例如能源部门向净零碳排放的转型，肯定会有所不同。总体而言，这两个框架被证明适合概念化转型过程，并将有见地的方面放在首位。

我们用专家访谈和内部三角测量来补充文献综述的方法论方法使我们能够纳入有关转型的各种观点。然而，受访者的数量和主观观点可能造成了偏见[79]：不同的人强调不同的方面，这可能会掩盖转型过程的实际触发、干预和调整。为了减少这种偏见，我们定期举办内部三角测量研讨会，旨在具体说明专家访谈提供的不同方面并将其置于背景中。

关于转型概念的文献综述结果是多方面的，尤其是由于文章数量众多，侧重于不同的转型方面，并对术语“转型”和“转型”使用了不同的定义。我们承认，如果将变换理解为涉及多个领域的深刻、激进、非线性过程[24，29]，那么在我们特定的环境领域中发现的深刻变化可能更像是过渡，定义为子系统中特定于上下文的变化过程[26]。尽管如此，受访专家肯定认为这些过程是各自环境领域的深刻变化，因此“转型”一词可能是合理的。因此，使用哪个术语是高度特定于上下文的，并且取决于特定的观点。

5.2 净零转型的转型属性评估

进一步的研究问题涉及从过去的净零转型转型中吸取的经验教训。后者需要对许多导致碳排放的部门进行根本性改变，例如能源，运输，生产和土地使用系统，包括城市地区[2]。因此，到2050年实现净零目标所需的变革需要（i）以高速度实现，（ii）发生在各个部门，（iii）涉及多个政策层面，（iv）导致社会各阶层心态和行为的改变，以及（v）由技术和研究提供[2，9，22，80-83]。因此，净零转型的要求在所有属性方面都超过了我们过去的环境转型。因此，在我们看来，有证据表明，对于净零转型，每个属性都得5分（见图6）。

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图6. 蜘蛛网图显示了四种环境和净零转换的属性得分。

来源：自己创造。

https://doi.org/10.1371/journal.pstr.0000068.g006

我们分析的转型与净零转型之间的最大差异在于“思维方式变化”（d）和“技术与研究”（e）属性。正如WBGU [2]所说：“[净零转型]既涉及市场的重组和制度体系的重组，也涉及'硬'技术创新和'软'社会文化思维方式的改变。这意味着，要使净零转型取得成功，思维方式的转变需要超越特定群体，覆盖整个社会。“技术和研究”（e）仅在自然灾害领域的一个转变中才非常重要，即对于制定保护措施。对于净零转型，这一属性更为重要，因为在不同的技术领域都需要它，例如可再生能源、碳捕获和储存（CCS）、节能技术等。[2，84]。

关于属性“倡议”（c），景观转型（LS1）和净零转型显示出相对较高的相似性。在LS1中，该倡议起源于多个层面：联邦、州、市级以及文化遗产非政府组织和各种协会发起了变革进程。然而，净零转型需要更多层次的主动权。有必要制定和实施“全球治理的'多层次架构'政治，因为即将到来的变化涉及从地方到国家再到全球层面的所有政治行动层面” [2]。

总体而言，我们认识到，与净零转型相比，我们过去调查的转型远不如全面。为了使这些成功，属性不仅应该有高分，而且变化也应该同步，即改革需要并行进行，同时考虑到所有跨部门关系和政策层面[2]。

5.3 评估净零转型的有利因素和阻碍因素

促成因素。

关于经验教训的研究问题也延伸到有利因素和阻碍因素（见表9）。我们的结果表明，“共同雄心勃勃的愿景”和“涉及的指导委员会/政府层面”是与所调查的所有转型相关的唯一因素。当谈到瑞士到2050年的净零碳排放目标时，它可以被解释为“共同的宏伟愿景”。实施指导委员会，最好由各级政府代表组成，是另一个重要的促成因素[8]，增加了成功实施变革措施的机会。有趣的是，这个因素在一般的转化文献中并没有发挥同样重要的作用。尽管如此，我们建议在分析瑞士等拥有联邦或多层次治理体系的国家未来的深刻变化时考虑这一因素。文献中强调的净零转型的另一个促成因素是“实施有效政策的强烈政治意愿”[6]，尽管它似乎与所调查的转型无关。这一因素与“参与的指导委员会/政府层面”密切相关，并有助于“参与其中”，有可能促进深刻的变化。

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表 9. 净零转型的促成因素和阻碍因素。

来源：自己创造。

https://doi.org/10.1371/journal.pstr.0000068.t009

与我们分析的环境转型高度相关的有利因素是“外部冲击”、“公众压力”、“采取行动的紧迫性”和“对技能、基础设施和创新的投资”。要使净零转型取得成功，所有四个因素都非常重要：气候变化引起的冲击（例如洪水、干旱、野火等）。[85]），高度意识到采取行动的紧迫性，加上公众要求取代化石燃料的压力[6]，并投资于新技术、基础设施和技能[2，86]。

与我们分析的环境转型最不相关的促成因素是“多路径而不是银弹解决方案”。然而，在净零转型的情况下，需要多种途径，其中措施必须跨部门（例如，能源、交通、农业、消费等）和多个层面（从个人到国际社会）相结合[2，9，39]。

阻碍因素。

我们认为“再分配冲突”是阻碍转型的最常见因素。关于净零转型，文献提到就业和投资资本的损失，这可能通过逐步淘汰行业引发再分配冲突，这是一个主要的阻碍因素[87，88]。因此，我们的结果与其他强调在净零转型中考虑公平方面的研究结果一致[50]。

我们确定了另外两个高度相关的阻碍因素：“政策/部门思维的划分”和“联邦结构”。关于净零转型，部门思维和联邦结构可能是主要的阻碍因素。不同联邦级别（瑞士的联邦、州、市）之间缺乏沟通和协调会严重阻碍旨在实现净零目标的政策的实施[87]。因此，制定包含许多不同部门，利益和政策层面的气候战略非常重要，以降低失败的风险[87]。

“缺乏公众意识和理解”和“公众舆论”与我们调查的转型最不相关。关于净零转型，社会接受度，即公众意识和理解，是转型成功的重要条件[82]。公众舆论以及旨在实现这种有目的的转变的社会运动和政策制定者也是如此[6]。

5.4 限制

与净零转型相关的有利因素和阻碍因素的范围超出了我们分析的环境领域所确定的范围。本文未讨论的一个重要阻碍因素是路径依赖。过程是路径依赖的，是由以前充满希望的经济和社会环境以及不断增长的规模经济驱动的。这些过程锚定了技术和环境上不利的制度、技术和行为系统，从而阻止了大规模的系统变革[83]。此外，我们没有处理锁定效应。它们被定义为对（i）机构（心态，信念），（ii）行业的某些使命和身份，（iii）现有的现有技术的承诺，以及（iv）合规措施带来的行业特定法规[6]。在净零转型的背景下，碳锁定被唤起。它们可能涉及技术、基础设施、制度和个人行为[83]。路径依赖和由此产生的锁定效应会严重阻碍净零转型。因此，在设计和实施这一根本性变革时，还应考虑到这些因素。

对于未来的研究，不仅调查成功的转型，而且调查失败的转型可以增加对转型的具体阻碍因素以及失败的危险和影响的理解。除了这些概念上的局限性外，我们还确定了方法上的局限性。首先，我们选择了四个环境领域，因为我们自己的专业知识和对瑞士的重要性，同时承认其他领域也值得研究（例如，能源、交通、住房）。其次，我们对领域和案例研究的选择可能会限制我们结果的一般适用性。第三，访谈次数较少。但是，我们有兴趣采访在各自领域具有深厚和长期经验的专家。显然，拥有这种专业知识的人数相当少。尽管如此，这些访谈为我们调查的领域和案例的过去转变提供了宝贵的见解，并辅以我们自己的专业知识。

第 6 章净零转型的结论

我们对过去转变的分析表明，它们不是偶然发生的，通常是由多种原因或触发因素引起的。即使研究特定的环境领域也表明，转型是复杂的、跨部门的、深刻的多层次变化，嵌入在涉及不同参与者的更广泛话语中。我们的分析清楚地表明，基于对过去转型的了解，不可能为当前或未来的成功转型提供蓝图。尽管如此，我们的研究提供了有关如何设计转型的见解，以及需要考虑哪些相关属性以及促成和阻碍因素。就一般的净零转型而言，建立一个指导委员会似乎至关重要，因为它们需要不同部门、多个行政级别的行动和举措，并涉及高度多样化的参与者。这样的委员会可以由一个特定的公共“转型机构”领导，并由公民大会[89，90]（代表社会）和跨部门讨论平台（代表不同部门）来补充。这种补充还可以鼓励不同行为者在多个层面采取主动行动。净零转型不仅仅是修改能源或气候政治。相反，它们需要深刻改变各种政策，并在包括商业、政治和社会在内的所有层面、所有部门和领域引入以净零为导向的使命和承诺。这一根本性挑战只能通过不同社会群体和部门的思维方式转变来克服，促进对新能源技术的接受和行为者行为的调整，例如在生产、消费和基础设施方面。与过去的转型相比，自2050年设定净零目标以来，所有这些变化都必须以高速度发生。

为了更好地了解净零转型最受关注的领域所需的变化，需要进一步研究。我们建议重点关注以下研究问题：（i） 净零转型的相关部门和特定背景的促成因素和阻碍因素是什么？（二） 思维方式、范式和论述发生广泛变化的先决条件是什么？（三） 支助性倡议如何形成实地，例如基层/利基倡议或社会创新，如何支持和扩大这些倡议？（iv） 如何设计政策或政策组合，将净零目标纳入各部门、多层次和整个社会的主流？

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