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主管单位： 主办单位：中央财经大学法学院 国内刊号： 国际刊号： 邮发代号： 发行周期：年刊
目录
(3)郭锋;施天涛;邢会强;杜晶;中国法学会证券法学研究会
全国股转系统监管法律之基础问题研究 (8)邢会强
互联网理财平台业态研究报告 (51)杨东;黄慧颖
论文
内幕交易侵权纠纷案件的法律适用问题——以光大证券“乌龙指”引发的内幕交易案为例 (67)郭锋
金融服务法视角下的金融投资商品类型化研究 (79)郭锋;秦川川
荷兰金融监管“双峰”模式研究及对我国的启示 (119)刘倩云
第三方证券交易软件运营商监管研究 (142)胡伟
违反S-K规则下303条目是否构成10b-5规则之诉由:美国上诉法院歧见研究 (165)何玲瑜
中小投资者保护机构立法相关问题 (185)赵金龙;董向伟
上市公司内部人持股披露制度:规范目的与改进路径 (203)安邦坤;湛晶心
证券虚假陈述责任纠纷案件的若干思考——以深圳市中级人民法院近年审理的相关案件为例 (216)秦拓;陈国华
我国私募基金登记备案制度施行实证研究 (236)宋佳儒;肖宇
域外证券期货纠纷调解程序安排及其启示 (249)董新义
研究综述
2016年金融服务法核心期刊论文盘点与分析 (275)吕特;张龄方
金融整顿背景下的金融服务法学——2016年度中国金融服务法学研究动态与综述 (294)李静芸;张龄方
《证券法》修改与中国资本市场法治建设——中国法学会证券法学研究会2017年年会会议综述 (335)杜晶;李晓青;庞天虹;张量;冯雪倩;刘艺璇;张源青;中国法学会证券法学研究会秘书处
混业经营背景下的金融服务法治——北京市金融服务法学研究会2016年年会综述 (358)吕特
对话实录
股票发行注册制改革法律风险评估与对策对话实录 (371)中国法学会证券法学研究会秘书处
多层次资本市场体系建设的法律问题与对策对话实录 (406)中国法学会证券法学研究会秘书处
民法典编纂中的证券法一般规范研讨会实录
范文
证券虚假陈述责任纠纷案件的若干思考——以深圳市中级人民法院近年审理的相关案件为例
《金融服务法评论》2018年 第1期 | 秦拓 陈国华 广东省深圳市中级人民法院商事庭
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论文服务：论文检测 论文选题
摘 要：由于相关法律或规定得过于原则,或标准不一,或没有规定,导致证券虚假陈述责任纠纷案件普遍存在以下问题:一是上市公司虚假陈述与投资者损失之间的因果关系难以认定;二是投资者损失数额的认定缺乏客观统一标准;三是虚假陈述的实施行为类型均不相同,一些因年报中会计瑕疵被有权机关处罚的,能否构成虚假陈述理论上争议较大。本文结合具体案例对证券虚假陈述责任纠纷案件中出现的典型问题,从实务角度就以下问题进行了论述:一、证券虚假陈述构成中的'重大性'判断标准问题。二、证券虚假陈述与投资者损失之间的因果关系认定问题。三、证券虚假陈述中'诱空'与'诱多'的问题。
【分 类】 【政治、法律】 > 法律 > 中国法律 > 财政法 > 金融法 > 证券管理法令
【关键词】 证券虚假陈述 实务 问题 认定
【出 处】 《金融服务法评论》2018年 第1期 216-235页 共20页
【收 录】 中文科技期刊数据库
U规则——银行及证券经纪人、证券交易商之外的其他人为购买或持有保证金股票之目的提供的融资
《金融服务法评论》2018年 第1期 | 陈陌阡 刘燕(校) 北京大学法学院
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摘 要：§221.1权限、目的和范围(a)权限U规则('本部分')由联邦储备体系理事会('理事会')依据1934证券交易法('法案')(15 U.S.C.78a et seq.)颁布。(b)目的和范围(1)本部分对除证券经纪人或交易人之外的人(以下简称出借人)施加贷款限制,该类人提供的贷款是为了购买或持有保证金股票,并且该贷款直接或间接由保证金股票担保。出借人包括'银行'(定义于§221.2)以及其他根据§221.3(b)的规定需要在理事会处登记的人。
【分 类】 【政治、法律】 > 法律 > 中国法律 > 财政法 > 金融法 > 证券管理法令
【关键词】 证券经纪人 间接担保 担保物 贷款数额 证券交易委员会 全国性证券交易所
【出 处】 《金融服务法评论》2018年 第1期 478-488页 共11页
【收 录】 中文科技期刊数据库